Ngoài bị phạt hành chính, Globalmind Capital còn bị buộc cải chính thông tin theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính CTCP chứng khoán Globalmind Capital - GMC (địa chỉ tại 62 Trần Huy Liệu, phường 12, quận Phú Nhuận, TP.HCM) với tổng số tiền phạt lên tới 665 triệu đồng do vi phạm nhiều quy định.
Vướng hàng loạt sai phạm, Globalmind Capital bị phạt 665 triệu đồng. Ảnh minh họa |
Cụ thể:
Phạt tiền 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận;
Phạt tiền 85 triệu đồng vì thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ. Buộc Công ty thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ.
Phạt tiền 150 triệu đồng vì không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng;
Phạt tiền 85 triệu đồng vì không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ;
Phạt tiền 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật;
Phạt tiền 85 triệu đồng vì báo cáo có nội dung không chính xác. Buộc Công ty cải chính thông tin theo quy định.
Mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa có quyết định đưa GMC vào diện kiểm soát, từ ngày 19/8/2019-19/8/2020.
Như vậy, tổng số tiền phạt CTCP chứng khoán Globalmind Capital lên tới 665 triệu đồng.
Được biết, GMC tiền thân là Chứng khoán Hoàng Gia (được đổi tên vào cuối năm 2018) được thành lập vào năm 2006, hiện có vốn điều lệ 155 tỷ đồng.
Do làm ăn liên tục sa sút, cuối năm 2017 Công ty đã phải tái cơ cấu. Trong đó, 3 lãnh đạo của cấp cao chính thức chuyển nhượng thành công toàn bộ 89% vốn tại doanh nghiệp này cho 3 cá nhân khác.
Cụ thể, Chủ tịch HĐQT Võ Duy Đạo đã chuyển nhượng 1,47 triệu cổ phiếu (26,7%) và 2 Thành viên HĐQT Tạ Thị Phương Trang, Trần Xuân Huy lần lượt bán 1,47 triệu cổ phiếu và 1,96 triệu cổ phiếu ROSE. Đối ứng, 3 cá nhân nhận chuyển nhượng gồm bà Phạm Thị Nhật Thanh nhận gần 2 triệu cổ phiếu, tương đương 35,6% vốn, bà Huỳnh Thị Thu Trang và ông Huỳnh Đăng Khoa mỗi người mua 1,47 triệu cổ phiếu (26,7%).
Đến tháng 10/2018, Công ty tiếp tục thông qua việc bầu Chủ tịch và thay đổi người đại diện theo pháp luật. Đáng chú ý, ông Thái Văn Chuyện được bầu giữ chức Chủ tịch HĐQT trong thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2017-2022 kể từ ngày 10/10/2018. Đồng thời ông Thái Văn Chuyện là người đại diện theo pháp luật của Công ty thay bà Phạm Thị Nhật Thanh.
Vũ Đậu(T/h)
