Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 6/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành hai Quyết định số 270/QĐ-XPHC và số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Vina (VNSC) và CTCP Chứng khoán Thiên Việt (TVS).
Theo đó, cả hai doanh nghiệp này đều bị xử phạt 125 triệu đồng do có hành vi "Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng".
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán xác định, vào ngày 18/6/2024, Chứng khoán Vina không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng. Cũng trong ngày 18/6/2024, Chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.
Chứng khoán Vina (VNSC) và Chứng khoán Thiên Việt (TVS) vừa bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt
Theo tìm hiểu, Chứng khoán Thiên Việt (TVS) được thành lập năm 2006, hoạt động chính là môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán… Trụ sở chính tại quận Ba Đình, Hà Nội. Hiện doanh nghiệp do ông Nguyễn Trung Hà làm Chủ tịch HĐQT.
Còn Chứng khoán Vina (VNSC) được thành lập từ năm 2006. Đến năm 2022, doanh nghiệp này được Finhay mua lại và tiếp quản. Tháng 2/2022, ông Nghiêm Xuân Huy – Giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật của CTCP Finhay Việt Nam chính thức là Chủ tịch HĐQT kiêm người đại diện theo pháp luật của VNSC.
Liên quan đến việc Ủy ban Chứng khoán xử phạt Chứng khoán Vina do có hành vi "Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng", được biết, doanh nghiệp này đã kết hợp làm việc với Ủy ban Chứng khoán và thoả thuận xong với các nhà đầu tư bị ảnh hưởng.
