Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ra các quyết định xử phạt hành chính đối với 5 nhà đầu tư cá nhân là lãnh đạo, người có liên quan tại nhiều doanh nghiệp, với tổng số tiền phạt 85 triệu đồng, vì các vi phạm: không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch; báo cáo không đúng thời hạn: khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Cụ thể, ông Bùi Việt Hoài- Chủ tịch HĐQT CTCP Vận tải biển Việt Nam (MCK: VOS) bị phạt hành chính theo Quyết định số 116/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Hoài đã mua 43.800 cổ phiếu VOS (tương ứng 438.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VOS) vào ngày 18/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Hương Ngân- Chủ tịch HĐQT CTCP Nam Việt (MCK: NAV) bị phạt hành chính theo Quyết định số 115/QĐ-XPVPHC, số tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Bà Nguyễn Thị Hương Ngân đăng ký mua 900.000 cổ phiếu NAV từ ngày 31/7/2020 đến ngày 28/8/2020 (khớp mua 850.610 cổ phiếu).
Đến ngày 4/11/2020, sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Nguyễn Thị Hương Ngân.
Bà Lê Dung Nhi- cổ đông lớn của CTCP Đại lý Vận tải SAFI (MCK: SFI) bị phạt hành chính theo Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC, số tiền 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 10/7/2020, bà Lê Dung Nhi bán 50.000 cổ phiếu SFI, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Lê Dung Nhi giảm từ 2.399.749 cổ phiếu SFI (16,14%) xuống 2.349.749 cổ phiếu SFI (15,81%).
Đến ngày 3/8/2020, sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Lê Dung Nhi.
Ông Nguyễn Thanh Tùng là người liên quan bà Nguyễn Thị Hạnh, thành viên HĐQT CTCP thiết bị y tế Việt Nhật (MCK: JVC) bị phạt hành chính theo Quyết định số 105/QĐ-XPVPHC, số tiền 10 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Nguyễn Thanh Tùng bán 20.000 cổ phiếu JVC (tương ứng 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu JVC) vào ngày 7/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài ra còn có ông Huỳnh Chí Tâm - người phụ trách Quản trị Công ty kiêm Thư ký HĐQT của CTCP Đầu tư và kinh doanh nhà Khang Điền (KDH) bị phạt 5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Tâm 0đã thực hiện bán 6.800 cp KDH vào ngày 28/1/2021 nhưng không công bố thông tin trước.
Bạch Hiền (t/h)
