Với cáo buộc Thao túng thị trường chứng khoán, dự kiến, ngày 10/4 tới đây, cựu Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân cùng 7 đồng phạm ra bị đưa ra xét xử tại TAND TP.Hà Nội.
Liên quan trong vụ án còn có các bị cáo: Đỗ Đức Nam (cựu Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt và Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thu Hương (nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Trịnh thị Thùy Linh (cựu Giám đốc hành chính Công ty Louis Holdings), Vũ Ngọc Long (nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Louis Holdings) và Ngô Thục Vũ (nguyên Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Louis Capital, nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Louis Holdings).
Theo hồ sơ thể hiện: Công ty Cổ phần Louis Holdings (Công ty Louis Holdings) do Đỗ Thành Nhân là Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT), đại diện theo pháp luật; Vũ Ngọc Long là Tổng Giám đốc; có ngành, nghề kinh doanh chính: Xuất nhập khẩu gạo.
Để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG như đã bàn bạc, thống nhất với Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt sẽ dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho Nhân vay dưới hình thức Hợp đồng hợp tác đầu tư thì Nhân sẽ trả lãi ngoài hợp đồng cho Nam 4%.
Sau đó, cựu Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân đã đăng ký mở một tài khoản chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta, một tài khoản chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Trí Việt và nhờ các cá nhân là cổ đông, bạn bè, nhân viên thân tín đứng tên cùng với pháp nhân Công ty Louis Holdings, Công ty Louis Capital mở tài khoản chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Trí Việt, rồi dùng các tài khoản này ký Hợp đồng hợp tác đầu tư với Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt để có nguồn tiền sử dụng mua, bán cổ phiếu.
Cùng với đó sẽ ký Thư chỉ định quản lý tài khoản kiêm yêu cầu thực hiện giao dịch với Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt, ủy quyền cho Công ty Chứng khoán Trí Việt được thực hiện các công việc liên quan đến quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán chỉ định; đảm bảo nghĩa vụ dân sự và bộ tỷ lệ hợp tác giữa các bên, rồi chuyển tài khoản, mật khẩu cho Đỗ Thành Nhân để sử dụng thực hiện giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG (sau đây gọi là nhóm Đỗ Thành Nhân).
Trên cơ sở bàn bạc, thống nhất với Đỗ Thành Nhân, để có thể giải quyết cho nhóm Đỗ Thành Nhân được vay tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt dùng sử dụng giao dịch mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG thì phải được Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật của Công ty Chứng khoán Trí Việt và Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt đồng ý.
Do đó Đỗ Đức Nam đã trực tiếp trao đổi, báo cáo với Phạm Thanh Tùng việc các cổ phiếu mã BII, TGG có thanh khoản thấp, không được nhà đầu tư quan tâm giao dịch (thị trường gọi là cổ phiếu rác) nhưng nếu Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt đầu tư cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền để mua thâu tóm, sau đó tiếp tục “bơm” vốn cho vay để giao dịch mua, bán tạo ra cung cầu, giả tạo sẽ thu hút nhà đầu tư giao dịch mua, bán thì giá các cổ phiếu này sẽ được đẩy tăng cao, Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt và Công ty Chứng khoán Trí Việt sẽ được hưởng lợi từ lãi cho vay và phí giao dịch. Do vậy, Phạm Thanh Tùng đồng ý và giao cho Đỗ Đức Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay để thực hiện.
Về hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII và TGG, cáo trạng của VKSND Tối cao nêu rõ: Các bị can Đỗ Đức Nam, Đỗ Thành Nhân, Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thuỷ Liên đã sử dụng nhóm 17 tài khoản để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua bán thao túng đối với cổ phiếu BII; tổng giá trị mua, bán 10.000.000 cổ phiếu mã BII là 59,8 tỷ đồng và liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII, TGG, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII trong giai đoạn từ ngày 08/01/2021 đến ngày 06/10/2021, đối với cổ phiếu TGG trong giai đoạn từ ngày 03/02/2021 đến ngày 04/10/2021.
Cùng với việc thực hiện phương thức trên, cựu Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân còn chỉ đạo các bị can Trịnh Thị Thủy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ mở tài khoản, vay tiền giao cho Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký Lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG thu lợi bất chính.
Trong quá trình thực hiện hành vi thao túng, khi báo chí đưa tin có dấu hiệu bất thường trong việc giao dịch cổ phiếu mã BII, TGG, Tùng đã chỉ đạo bộ phận Maketing của Công ty làm việc với báo chí để xử lý, và chỉ đạo Đỗ Đức Nam vẫn tiếp tục cho vay nhưng chia nhỏ các khoản vay để tránh bị phát hiện; khi có thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy vi tính của Công ty và xoá tin các nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.
Hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của các bị can Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng, Lê Thị Thu Hương, Lê Thị Thuỳ Liên, Trịnh Thị Thuý Linh, Vũ Ngọc Long và Lê Thục Vũ đã tạo ra cung, cầu giả tạo và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.
Tại thời điểm ngày 18/09/2021 giả cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, tại thời điểm ngày 22/09/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.
Đến ngày 06/10/2021, các bị can kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền 154.708.528.721 đồng và Đỗ Thành Nhân đã dùng số tiền thu lợi bất chính này trả 14.156.982.509 đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán.
Cơ quan chức năng kết luận, hành vi này của nhóm cựu Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân đã vi phạm khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019 và thuộc trường hợp được hướng dẫn giải thích tại các điểm a, c khoản 2 Điều 3 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, đã phạm vào tội Thao túng thị trường chứng khoán, thuộc trường hợp quy định tại các điểm a, c khoản 1 Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015 và thuộc trường hợp định khung hình phạt quy định tại khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017.
Tư Viễn
