Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 27/5, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 593 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân về hành vi thao túng cổ phiếu PSH của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.
Các cá nhân này bao gồm ông Mai Hữu Phúc (thường trú tại 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, Phường 14, Quận 10, TPHCM), bà Võ Như Thảo (thường trú tại Phú Bình, Mái Dầm, Châu Thành, Hậu Giang, nơi ở hiện tại số 197, khu vực Yên Trung, phường Lê Bình, quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (thường trú tại 278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, Thành phố Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (thường trú tại 37/206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội, địa chỉ liên hệ 206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội).
Với hành vi thao túng chứng khoán, UBCKNN xử phạt mỗi cá nhân 1,5 tỷ đồng. Tổng số tiền xử phạt của 4 cá nhân là 6 tỷ đồng.
Ngoài phạt tiền, UBCKNN còn áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn, cấm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên không được giao dịch chứng khoán, đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong trong vòng 2 năm. Lệnh cấm tương tự cũng áp dụng với ông Trần Minh Hoàng trong thời hạn 3 năm.
Theo kết luận của UBCKNN, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH. Hành vi này đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.
Ảnh minh họa.
"Hé lộ" thủ đoạn thao túng cổ phiếu
Đáng chú ý, cơ quan quản lý đã nêu rõ phương thức, thủ đoạn thao túng cổ phiếu PSH của các cá nhân trên.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.
Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021; đặt 12,8 nghìn lệnh mua với tổng khối lượng là hơn 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là hơn 66,9 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là hơn 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là hơn 74,76 triệu cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.
Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.
Tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/8/2021 đến 27/5/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là hơn 15,2 triệu cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là hơn 14,6 triệu cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là hơn 9,5 triệu chiếm 3,9% so với toàn thị trường; đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là hơn 24,8 triệu cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.
Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021) với tổng khối lượng khớp là hơn 55,2 triệu cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt hơn 1.310 tỷ đồng. 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%. Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là hơn 5,6 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là hơn 91,1 tỷ đồng.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
