Cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư bị xử phạt số tiền 5 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác theo quy định.
Ngày 09/06/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Cần số tiền 5 triệu đồng, địa chỉ: C24A Cư Xá Phú Lâm B, phường 13, quận 6, TP.HCM.
Cụ thể, ngày 07/06/2019, ông Đỗ Cần - Cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (HNX - Mã: BII) nắm giữ 8.039.200 cổ phiếu BII trước khi giao dịch và đã mua 60.000 cổ phiếu BII dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau khi giao dịch tăng lên 8.099.200 cổ phiếu BII.
Tuy nhiên, tại báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn, ông Đỗ Cần báo cáo ngày 07/06/2019 số lượng cổ phiếu nắm giữ trước khi giao dịch là 8.039.100 cổ phiếu BII và số lượng cổ phiếu nắm giữ sau khi giao dịch là 8.099.100 cổ phiếu BII.
Do đó, ông Đỗ Cần bị xử phạt số tiền 5 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và khoản 1 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Báo cáo giao dịch không chính xác, cổ đông lớn của BII bị xử phạt. Ảnh minh họa |
Được biết, mới đây, hồi tháng 5, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 130/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thị Kim Nhung - Thành viên Ban kiểm soát CTCP Công nghệ Viễn thông Sài Gòn - Saigontel (HOSE - Mã chứng khoán: SGT).
Theo đó, bà Nhung bị phạt tiền 25.000.000 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Lê Thị Kim Nhung đã bán 32.020 cổ phiếu SGT từ ngày 14/01/2020 đến ngày 30/01/2020 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM trước khi thực hiện giao dịch.
Với lỗi vi phạm trên, Thành viên Ban kiểm soát CTCP Công nghệ Viễn thông Sài Gòn đã bị xử phạt hành chính 25 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm đ Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 18/5/2020.
Cũng liên quan đến cổ phiếu SGT, ngày 06/04, UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phạm Thị Lê (địa chỉ: 311 Lô A5 Chung cư Thạnh Mỹ Lợi, quận 2, TP.HCM).
Theo đó, bà Lê bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 24/12/2019, bà Phạm Thị Lê bán 800.000 cổ phiếu SGT dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu sau khi giao dịch là 2.923.654 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 3,95% và không còn là cổ đông lớn của Công nghệ Viễn thông Sài Gòn. Tuy nhiên, đến ngày 09/01, HoSE mới nhận được báo cáo của bà Phạm Thị Lê.
Vũ Đậu(T/h)
