Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 8/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 311/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tiên Phong. Tổng mức xử phạt là 185 triệu đồng.
Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Ảnh minh họa.
Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) đối với Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Công ty CBTT không đúng thời hạn đối với: Kết quả chào bán trái phiếu đối với mã trái phiếu ORSH2328001, Báo cáo tình hình tài chính năm 2024).
Ngoài ra, doanh nghệp này còn bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật
UBCKNN xác định công ty không báo cáo cho UBCKNN về việc chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Công ty báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN đối với Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2024 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2024 được kiểm toán.
