Ngày 7/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết vào ngày 3/11, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (SunCapital, trụ sở chính tại Phòng 28-10 tầng 28, tòa nhà Petroland, số 12 Tân Trào, phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh).
Theo quyết định, SunCapital bị xử phat hành chính 65 triệu đồng do có hành vi không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Cụ thể, công ty này không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) phải có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập.
Trong đó, từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của Công ty có không thành viên độc lập và chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán. Từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, HĐQT của Công ty có 1/6 thành viên HĐQT độc lập. Tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của Công ty cũng chưa ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.
Đồng thời, Công ty bị phạt thêm 20 triệu đồng do không tuân thủ quy định về phương tiện công bố thông tin (website Doanh nghiệp không hiển thị thời gian đăng tải).
Công ty CP Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Thái Dương được thành lập từ đầu năm 2009 với vốn điều lệ ban đầu là 25 tỷ đồng. Đến tháng 9/2015, doanh nghiệp tăng vốn điều lệ lên 29 tỷ đồng. Theo báo cáo quản trị bán niên 2023, cơ cấu cổ đông của công ty gồm bà Nguyễn Thị Thủy (20%), bà Nguyễn Thị Mai Hoa (20,64%), bà Cao Ngọc Diệp (23,08%), bà Lê Quỳnh Chi (11,4%) và chồng là ông Cao Duy Đông (24,88%)
Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo tài chính quý III/2023, SunCapital ghi nhận tổng tài sản đạt hơn 26,5 tỷ đồng. Trong quý, công ty báo lỗ sau thuế 631,5 triệu đồng, trong khi cùng kỳ năm ngoái cũng báo lỗ 527,6 triệu đồng.
Trước đó, UBCKNN đã tiến hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG, địa chỉ tại tầng 5, Tòa nhà Grand Building, 30-32 Hòa Mã, phường Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).
XEM THÊM: Bloomberg: Home Credit Việt Nam được các ngân hàng Thái Lan “tranh nhau” mua lại giá 700 triệu USD
Theo đó, công ty chứng khoán này bị phạt tiền 85 triệu đồng đồng theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.
Trong nội dung Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán giữa Công ty và nhà đầu tư chưa chỉ định người hành nghề chứng khoán thực hiện quản lý tài khoản giao dịch ủy thác.
Hiếu Nguyễn
