Vừa qua, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 215/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 16&17 Tháp 02 Toà nhà Capital Place, 29 Liễu Giai, phường Ngọc Khánh, quận Ba Đình, Hà Nội) với 2 lỗi vi phạm.
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định điểm b khoản 2 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số156/2020/NĐ-CP).
Do công ty này không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, trang thông tin điện tử của Công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 05 năm theo quy định.
Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty Chứng khoán KB Việt Nam công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 09 Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá rị trên 10% tổng tài sản.
Trước đó, ngày 14/7 Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 210/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Kết cấu thép ATAD Đồng Nai (địa chỉ: Lô F, Khu công nghiệp Long Khánh, xã Bình Lộc, thành phố Long Khánh, tỉnh Đồng Nai).
Theo đó, Công ty cổ phần Kết cấu thép ATAD Đồng Nai bị phạt tiền 85.000.000 đồng (tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Do có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Giá vàng hôm nay 24/7: Giá vàng SJC, PNJ, DOJI đứng yên
Cụ thể, Công ty cổ phần Kết cấu thép ATAD Đồng Nai không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, Báo cáo tài chính năm 2020, Báo cáo tài chính bán niên năm 2021, Báo cáo tài chính bán niên năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022.
Theo UBCKNN các quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.
Bảo An
